香港公司审计也是香港监管部门反洗钱重要方式
发布时间：2019-5-9 11:45:56
香港是全球知名的金融中心和自由港，每年都有大量的资金、人员往来于香港。而正是这一情况，也吸引了洗钱犯罪的注意。而香港为了防止自身的优势被犯罪分子利用，制定了极为全面的防范和监管措施，并根据最新情况及时补充和调整已有的监管体系。
在香港，通过香港公司审计，获得相关信息，是监管部门进行反洗钱监管的一个重要方式和渠道。
比如，金融监管局明确规定，审计公司的年度审计报告应该有反洗钱报告。洗钱信息会通过审计公司的年度审计报告、或其他审计报告送达金融管理局。
金融管理局也不定期到金融机构进行反洗钱检查，但更多是委托某审计公司到金融机构对反洗钱工作进行审计。与审计相配套的是，审慎严格的行政处罚和行政处理程序，监管部门如果通过审计公司或其他渠道发现，金融机构违反反洗钱规定的行为，通常要向其发出意见书，列举存在的问题，并建议进行整改。如果金融机构按意见书要求按时整改，监管部门不再予以追究。但如果金融机构不予理睬，也不说明理由，监管部门将对其进行特别审计和考核。如事实确凿，将给予金融机构警告，情节严重的除给予罚款外，还可取消金融机构董事资格或取消金融机构经营许可证。
上一篇：香港公司如何办理商业登记？
下一篇：澳洲投资移民审计所需的文件
